国家开发投资集团有限公司（以（yǐ）下简称国（guó）投）大力推进股权董事制度建（jiàn）设，从完善制度、建（jiàn）好队伍（wǔ）、强化支撑等方面（miàn）下功夫，努力推（tuī）动子企业（yè）董事会发挥好（hǎo）经营决策作用，实现企业高质量发（fā）展。

强化（huà）顶层设计 夯实股（gǔ）权董事制度基础

       明确改革（gé）思路。立足完善中国特色现代企业制（zhì）度要求（qiú），结合国有资本（běn）投资（zī）公司管控实际（jì），探索明确“11133”股权董事制度改革（gé）的总体思路（lù）和（hé）实施路径。即构建一个完善的股（gǔ）权董（dǒng）事管（guǎn）理制度（dù）体系，打造一（yī）支职业素养好、决策（cè）能力强、综合素质（zhì）高（gāo）的专兼职股（gǔ）权董事（shì）队（duì）伍（wǔ），建立一套协（xié）同联动、专业高效的股权董事履职支撑保障机制，推动股权董（dǒng）事向专（zhuān）业化（huà）、职业化、市场（chǎng）化转变，当好（hǎo）决策建议（yì）的提出者、大股东意图的传递者、企业发展的促进（jìn）者（zhě）。

       健全制度体系（xì）。按照“基本制度+专项制度+工（gōng）作指引”结构，形成以《股（gǔ）权董事管（guǎn）理（lǐ）暂行办法》为基础性规范（fàn），以《议（yì）案（àn）管理（lǐ）暂（zàn）行办法》《股权董（dǒng）事工（gōng）作细则》为程序性规范，以《履职法律指引（yǐn）》《履（lǚ）职法（fǎ）律法规汇编》《法定权利（lì）义（yì）务（wù）清单》《履（lǚ）职系（xì）列业务（wù）指引》为（wéi）操作性（xìng）指引的股（gǔ）权董事（shì）管（guǎn）理制度体系，实现人员选（xuǎn）任、履职行（háng）权、培训交流、日常管理、服务保障、考核评价、激励约束的管理闭环，为推（tuī）进改革提供制度遵循。

       狠抓制度落实。建立“评（píng）估—反馈—整（zhěng）改”闭（bì）环（huán）机制，确保制度（dù）落实落地。从集团总部（bù）、股权董事、子企业等三个维度分别编制评估要素表，通过查阅台账、逐一访谈、问卷调查、座谈交流（liú）等方（fāng）式，定期对子企（qǐ）业执行股权董（dǒng）事（shì）管理相（xiàng）关制度情况进行评（píng）估，全面了解子企（qǐ）业对股权董事履职保（bǎo）障（zhàng）情况，摸清（qīng）存在问题（tí），并通（tōng）过反馈通报（bào）、督促整改等方式，确保制度执行（háng）到位，不断提升股权董事履职保障服务水平。

着（zhe）力（lì）完善机制 加强（qiáng）股权董事队伍（wǔ）建设

       持续（xù）优化（huà）结构（gòu）。坚持优中（zhōng）选优，按（àn）照应配尽配、穿透任（rèn）职、人岗匹配、积极稳（wěn）妥的原则，立（lì）足国有资本投资公（gōng）司功能定位（wèi）和业务特点，坚持（chí）专兼职并存，逐步形成专（zhuān）职为主（zhǔ）、兼职为辅（fǔ）的格局。适（shì）度（dù）增（zēng）加年（nián）轻化、高素质、复（fù）合型专职（zhí）股权董事人（rén）数，充实专职股权董（dǒng）事队伍，扭转专职股权（quán）董事老龄、二线等传统印象，促进（jìn）专职股权董事充（chōng）分发挥积极作用。截（jié）至目前（qián），总（zǒng）部共有股权董事43人，其（qí）中专职股权董事12人（rén），兼职股权（quán）董事31人，一般由总部部门主任（rèn）级领导或（huò）子公司（sī）董事（shì）长、总经理转（zhuǎn）任（rèn）。专（zhuān）职股权董事（shì）任职时（shí），平均（jun1）年龄54岁，最年轻的为（wéi）45岁。

       坚持选优配强。根据子企业董（dǒng）事会结构和董事席位（wèi）分（fèn）配（pèi），结（jié）合子企业实际情况，制（zhì）定《2021-2022年度公司专职股权董事选配方案》，明确股权董（dǒng）事配备要求。根据股权董事履历背景将（jiāng）其分为经营（yíng）管理类和专业管理类两大类别，经营管理（lǐ）类为（wéi）熟悉企业运营管理、具有企业运营经验的（de）人员（yuán），专业管理类主要为具（jù）有战略投资、运营（yíng）管理、财务审计、风险（xiǎn）合规及其他领（lǐng）域（yù）（如人（rén）力（lì）、党群等）专业管理经（jīng）验的人员，在明（míng）确（què）“每家（jiā）子企业（yè）至（zhì）少配备1名（míng）专职股权董事”等配备原则（zé）的基础上，综合考虑（lǜ）子企业改革发展和（hé）经营管理需要，明确专职股（gǔ）权董事配备（bèi）名额、专业背（bèi）景、执（zhí）业经历等，提升配置精（jīng）准（zhǔn）度（dù）。为（wéi）更好（hǎo）发（fā）挥国有资本投资公司总部（bù）的支（zhī）撑赋（fù）能作用，将对集团发展有（yǒu）战略支撑或重大利润贡献的投资（zī）企业作（zuò）为重要投（tóu）资企业管（guǎn）理，实（shí）行“清（qīng）单管理”和动态调整，在企（qǐ）业股权与管理关（guān）系不变（biàn）的前提下，总部委（wěi）派不少于（yú）董事席位三分之一的（de）股权董事。

       创新（xīn）履（lǚ）职培（péi）训。以提（tí）升股权董（dǒng）事履（lǚ）职能力为目标，系统梳理出（chū）股权董事应具（jù）备的八大关键素质，构建由（yóu）合作沟通、守规尽责、分析判断、战略决策等四大关（guān）键素质（zhì）组成的通用能力素质模型（xíng），以及由财务（wù）分（fèn）析、风控能力、投资（zī）能力、监察监督等（děng）四大（dà）关键素质组成的专业（yè）能（néng）力素质模型。在此基础上，坚持“走（zǒu）出（chū）去”和（hé）“引进来”并举（jǔ）、专（zhuān）业知识（shí）和实操经验并重、市场惯例和管（guǎn）理要求同步，创新设计由理论学习和履职实践两（liǎng）个模块（kuài）组成的股权董（dǒng）事履职能力提升（shēng）培（péi）训课程体系（xì）。理论学习（xí）模块包括战略发展（zhǎn）、财（cái）务管理、风险（xiǎn）管控、投资并购、人事管理等专业（yè）类课（kè）程及公司治理、国企改革等治理管控类课（kè）程；履职（zhí）实践（jiàn）模块包（bāo）括行业（yè）产业前沿、公司制度等（děng）专项学（xué）习类课程（chéng）及董（dǒng）事（shì）履职等经验交（jiāo）流类（lèi）课程。搭建股权董事研讨交流平台（tái）“董事汇”，通（tōng）过不定期开展（zhǎn）专题研讨、主题培训、内外部交流等方式，组织股权董事与中（zhōng）央汇（huì）金公司等集团外优（yōu）秀同行进行（háng）“面对面”研讨（tǎo）和“近距离”沟通，紧紧围绕实操（cāo）问（wèn）题（tí）交流从业心得，达到（dào）借鉴经验、开阔（kuò）视（shì）野、启发思（sī）路的预期效果，切实提升股权（quán）董事履职能力。

       加强履职规范。在明确股权董（dǒng）事履（lǚ）职权（quán）责的基础（chǔ）上，探索贯穿决（jué）策流程的“2+2+1”工作机制，进一步规范股权董（dǒng）事履（lǚ）职（zhí）行权（quán）。建立决策前牵头人沟通协（xié）调和股权（quán）董（dǒng）事工（gōng）作例（lì）会2项（xiàng）机制，由专职（zhí）股权董事担任（rèn）牵头人做（zuò）好（hǎo）内部沟通工（gōng）作，通过工作例会定期组织股权董事（shì）了解公司要求、交（jiāo）流履（lǚ）职体会（huì）、研究重大问题（tí）。完善决策中专职股权董事（shì）参会和调研2项机制，明确参会范围、调研（yán）报告（gào）数量和质量（liàng）等要求，促进专职股（gǔ）权董事及时深入了解（jiě）企业（yè）情况（kuàng）。健全决策后的报告机制，明确专项报告、调（diào）研报告、研究报告、述职报告（gào）的提交（jiāo）流（liú）程和具体要求，畅（chàng）通（tōng）汇（huì）报（bào）渠道，保（bǎo）障公司知情（qíng）权。

       强化激励约束。完善专（zhuān）职股权（quán）董事考核指标，将（jiāng）专职股权（quán）董事履职任务细（xì）化为（wéi）考（kǎo）核内容，拓展考核主体，优化考核权重，突出业绩（jì）导向。考（kǎo）核主体包括（kuò）党组相关领导（权重为（wéi）20%）、股权（quán）董事归口管理部门（权重为15%）、人力资源（yuán）部（bù）等5个其他相关部（bù）门（mén）（权重为15%）及任职子企业（yè）董事会成员（权重为（wéi）30%）、监事会成（chéng）员（yuán）（权重为10%）、经营班子成（chéng）员（权重为10%）等。坚持容纠并举，设置容错机制，在严格责任追究（jiū）的（de）同时，明确从轻（qīng）、减轻或免除处理（lǐ）的情形，为股权董事积极履职创造良好（hǎo）环境。

突出（chū）系统（tǒng）联（lián）动 强化股权董事履职保障（zhàng）

        规范（fàn）议案管理。编制子企（qǐ）业董（dǒng）事会审议（yì）事项参（cān）考清单（dān）和议案文件模板，推（tuī）进子（zǐ）企业议案管理规范化。通过国有资本投资公司试点，大力推进“一（yī）企一策”分（fèn）类授权（quán），明确母（mǔ）子（zǐ）公司权责边界。在此基础（chǔ）上，进（jìn）一步规范（fàn）子（zǐ）企（qǐ）业董事会议案管理流程。将子企业董（dǒng）事会（huì）议案区分为重大（dà）事项（xiàng）议案与一般事项议案，对于重大（dà）事项议案（即议案所涉事项需报总（zǒng）部决策），将（jiāng）专职股（gǔ）权（quán）董事嵌入公司OA审（shěn）批流程。在确（què）保（bǎo）重大事项公司决策权的同时，保（bǎo）障专职股权（quán）董事在公司（sī）审批流程（chéng）中（zhōng）发表独立意见，充分调动专（zhuān）职股权董事（shì）履职积极性（xìng），专职股权董事按（àn）总部最终决策意见参会表决。对于一般事项议案（àn）（即议案所涉事（shì）项授权子（zǐ）企（qǐ）业（yè）决（jué）策），则充分发挥专（zhuān）职股（gǔ）权（quán）董事的专业（yè）作用（yòng），由其自主（zhǔ）决策、自行负责，缩短决策链条，提高决（jué）策效率。

       加强支撑保（bǎo）障。做到“三个明确”，即明（míng）确（què）公司（sī）有关职能部（bù）门提供专业（yè）支撑的（de）职责，为股权董（dǒng）事寻求专业支撑提供路径，对（duì）需（xū）要股权董事在履职行权中贯彻落实的重要制度或重大专项行动，及时开展宣贯（guàn）培训；明确公司、子企（qǐ）业对股（gǔ）权董事的信息共（gòng）享范围、要求和具体流程等（děng），并（bìng）通过邮（yóu）件、开通信息系（xì）统账号等方式，与股权董事共享子（zǐ）企业经（jīng）营（yíng）管理等信息，全面保障股权董事知情权；明确子企（qǐ）业于每年一季度向股权董事提交（jiāo）本年度（dù）重要会议计划（huá），协（xié）助专（zhuān）职（zhí）股权董事制订年（nián）度（dù）调（diào）研方（fāng）案，指定专门部门及人员为股（gǔ）权董事履（lǚ）职（zhí）提（tí）供服务保障，及时落（luò）实股权董事提出的工作要求，做深、做细、做实股权董事履职支撑保障（zhàng）工（gōng）作（zuò）。

       便利履职行权。开发股权董事管理信（xìn）息化系统（tǒng），包含履职管（guǎn）理（lǐ）、培（péi）训管理（lǐ）、调研管理、报告管理（lǐ）、董事（shì）会参会管理及（jí）专业支持等六大模块（kuài），全面（miàn）覆盖（gài）股权董事履职、参（cān）会、培（péi）训、调（diào）研、报告、议（yì）案（àn）及专（zhuān）业支持等（děng）管理服（fú）务（wù），实现履（lǚ）职信息及时更新、履职数（shù）据随时查（chá）看、履职事项（xiàng）线（xiàn）上办理，推进（jìn）股权董事（shì）履职全流程信息化管理（lǐ）。为（wéi）方（fāng）便股权董事、特别（bié）是（shì）新任职股（gǔ）权董事快速了解掌握公司管理要求（qiú），尽快进（jìn）入履职状态（tài），编制了《股权（quán）董事履职指南》，同时汇总整理了股权董（dǒng）事履职相（xiàng）关制（zhì）度文（wén）件（jiàn）及辅助材料，制作（zuò）形成“股权（quán）董事履职工具盒”，方便股权（quán）董（dǒng）事（shì）随（suí）时参考使用，实现“一盒在手、履职（zhí）不（bú）愁（chóu）”，极大方便了股权董（dǒng）事有效开展工作。